A.不允许在流通市场上交易的国债B.不能自由转让,可以记名,也可以不记名C.发行对象可以是个人或特定机构D.以个人为发行对象的非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故称为储蓄债券
多项选择题根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的用途有()
A.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.为处置证券公司风险需要动用基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案,基金公司制定基金使用方案,报经国务院批准后,由基金公司办理发放基金的具体事宜C.基金公司使用基金偿付证券公司债权人后,取得相应的受偿权,依法参与证券公司的清算D.普通投资者交易费用补贴
多项选择题在金融市场的特点中,价格具有一致性,体现在()
A.金融市场上的交易价格则完全是由市场供求关系决定的B.这种价格并不是货币资金当时本身的价格,而是借贷资金到期归还时的价格即利息C.金融市场上货币资金的价格是对利润的分割D.在平均利润率的作用下趋于一致
多项选择题下列有关风险管理中独立性原则说法正确的是()
A.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门B.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道C.风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立,双方应在追求利润和控制风险之间求得平衡D.内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门,直接向最高决策层负责,保证风险管理的公正执行
多项选择题根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,期货交易过程中,交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准,并向中国证监会报告的情形有()
A.期货交易出现涨跌停板单边无连续报价B.遇国家法定长假C.交易所认为市场风险明显变化D.交易所认为必要的其他情形
多项选择题以下关于保证公司债券说法正确的是()
A.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券B.是担保证券的一种C.担保人是发行人以外的其他人,如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等D.保证行为常见于母子公司之间
多项选择题对投资人来讲,国际债券的优势体现为()
A.资信高B.安全可靠C.获益丰厚D.流动性较强
多项选择题资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,一般而言,下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有()
A.资金和资产存管机构B.发起人、承销人、特定目的机构或特定目的受托人C.信用增级机构、信用评级机构D.证券化产品投资者
单项选择题下列关于货币市场基金分配原则,说法正确的是()
A.货币市场基金每周五进行分配时,不分配周六和周日的利润B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益D.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配
单项选择题证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,不包括()
A.投资目的B.持仓情况C.损益情况D.个人家庭情况
单项选择题上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是()
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.最优5档即时成交剩余转限价申报D.全额成交或撤销申报
单项选择题证券公司次级债券每期债券的机构投资者合计不得超过()人
A.50B.100C.150D.200
单项选择题下列关于小额报价说法不正确的是()
A.采取小额报价方式,如果满足交易数量和交易对手的要求,则无需经过询价过程B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制C.小额报价发出后不能修改D.采取小额报价要素方式的,对未成交部分不可撤销
单项选择题不属于常见的期权交易的是()
A.外汇B.黄金C.指数D.商品期权合约
单项选择题根据《企业年金基金管理办法》的规定,企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括()
A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于3亿元人民币B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币
单项选择题政府发行债券所筹集的资金用途不对的是()
A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展