A.风险管理的检查、评价部门应当独立于风险管理的管理和执行部门B.风险管理的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道C.风险管理部门要与经营、支持保障部门保持相互独立,双方应在追求利润和控制风险之间求得平衡D.内部审计和监察部门应完全独立于业务经营、管理和支持保障部门,直接向最高决策层负责,保证风险管理的公正执行
多项选择题根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定,期货交易过程中,交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准,并向中国证监会报告的情形有()
A.期货交易出现涨跌停板单边无连续报价B.遇国家法定长假C.交易所认为市场风险明显变化D.交易所认为必要的其他情形
多项选择题以下关于保证公司债券说法正确的是()
A.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券B.是担保证券的一种C.担保人是发行人以外的其他人,如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等D.保证行为常见于母子公司之间
多项选择题对投资人来讲,国际债券的优势体现为()
A.资信高B.安全可靠C.获益丰厚D.流动性较强
多项选择题资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,一般而言,下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有()
A.资金和资产存管机构B.发起人、承销人、特定目的机构或特定目的受托人C.信用增级机构、信用评级机构D.证券化产品投资者
单项选择题下列关于货币市场基金分配原则,说法正确的是()
A.货币市场基金每周五进行分配时,不分配周六和周日的利润B.当日申购的基金份额当日即享有基金的分配权益C.当日赎回的基金份额自当日起不享有基金的分配权益D.每周一至周四进行分配时,则仅对当日利润进行分配