以下运营档案属于会计账簿的是：（）

多项选择题以下运营档案属于业务凭证的是：（）

A.原始凭证
B.总账
C.记账凭证
D.明细账

多项选择题根据《平安银行内部账户管理办法》，以下哪些账户纳入内部账户管理。（）

A.因核算银行内部资金往来或内部管理需要开立的非客户存款账户
B.保证金
C.应解汇款
D.因核算银行内部资金往来或内部管理需要开立的非客户贷款账户

多项选择题内控合规主任任职资质包括（）。

A.具备三年以上运营工作经验正式员工，派遣和实习员工不得担任内控合规主任职责。
B.具备三年以上运营工作经验正式员工和派遣员工。
C.熟悉银行柜台业务各项规章制度和系统操作流程。
D.最近一年，未受到监管或银行“红黄蓝”牌处罚，无发生一类运营业务差错，无造成资金损失的违规事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。

多项选择题内控合规主任工作职责包括（）。

A.是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
B.协助支行行长监督网点的销售风险
C.业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
D.支行行长可向其分配营销工作

多项选择题开户业务异常情形（）

A.不配合客户身份识别
B.对单位及个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，客户拒绝出示
C.有组织同时或分批开立账户的
D.开户理由不合理
E.开立业务与客户身份不相符
F.有明显理由怀疑开立账户存在倒卖或从事违法犯罪活动的
G.其他开户行有足够理由认为异常的情形

多项选择题开户业务的反洗钱初次识别的原则（）

A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查

多项选择题以下哪种情况下应调整为高风险（）

A.公安机关、检察院的所有冻结
B.公安机关、检察院的所有扣划
C.法院冻结/扣划资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中“邢”字的
D.公安机关、检察院、法院的查询资料中有明确“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪账户”等字样或法律文书编号中有“刑”字的

多项选择题客户身份初次识别范围（）

A.以开立账户等方式与客户建立业务关系
B.为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
C.提示客户更新资料信息
D.关注客户

多项选择题洗钱的危害（）

A.严重的经济犯罪行为
B.破坏市场经济的有序竞争
C.破坏经济活动的公平公正
D.威胁金融体系稳定
E.破坏金融机构声誉

多项选择题课程分别对哪两个账户的异常情况进行了总结？（）

A.对公账户
B.个人账户
C.NRA账户
D.同业账户