A.突然性 B.及时性 C.快速性 D.全面性
单项选择题对重要岗位一般员工的离岗审计重点是审计对象在岗位期间的()。
A.规章制度的执行情况 B.内控建设情况 C.履职情况 D.风险管理情况
单项选择题离岗审计是指在从事重要岗位的干部员工,因在()上的工作年限达到或超过一定的年限,在农商行范围内有计划地进行轮岗,或按内控管理要求强制休假时,对其在重要岗位期间履行职责情况进行审计。
单项选择题综合评分65分以下的内控评价等级是()
A.二级 B.三级 C.四级 D.五级
单项选择题综合评分95分(含)以上的内控评价等级是()
A.一级 B.二级 C.三级 D.四级
单项选择题总行业务部门要求审计稽核部门配合检查,业务部门应提前()天向审计稽核部门提出配合检查的申请,经分管行长签字后提交行长办公会决定。
A.17 B.20 C.18 D.19
单项选择题银行承兑汇票贴现单笔()以上,必须派人实地查验。
单项选择题稽核档案保管年限为()年。对达到保管年限的稽核档案,经稽核部分管领导批准后进行销毁处理。
A.17 B.18 C.19 D.20
单项选择题内控评价中,内部控制活动权重为()。
A.11% B.12% C.13% D.65%
单项选择题对综合业务系统、外挂业务系统和辅助管理等信息科技系统的审计,实行三年一个轮回,每年的审计面不低于()。
单项选择题对一级支行进行内控评价时,应对一级支行营业部、相关业务管理部门进行全面检查,对辖内二级支行的抽查面不低于()。