单项选择题综合评分65分以下的内控评价等级是()
A.二级 B.三级 C.四级 D.五级
单项选择题综合评分95分(含)以上的内控评价等级是()
A.一级 B.二级 C.三级 D.四级
单项选择题总行业务部门要求审计稽核部门配合检查,业务部门应提前()天向审计稽核部门提出配合检查的申请,经分管行长签字后提交行长办公会决定。
A.17 B.20 C.18 D.19
单项选择题银行承兑汇票贴现单笔()以上,必须派人实地查验。
单项选择题稽核档案保管年限为()年。对达到保管年限的稽核档案,经稽核部分管领导批准后进行销毁处理。
A.17 B.18 C.19 D.20
单项选择题内控评价中,内部控制活动权重为()。
A.11% B.12% C.13% D.65%
单项选择题对综合业务系统、外挂业务系统和辅助管理等信息科技系统的审计,实行三年一个轮回,每年的审计面不低于()。
单项选择题对一级支行进行内控评价时,应对一级支行营业部、相关业务管理部门进行全面检查,对辖内二级支行的抽查面不低于()。
单项选择题现场稽核事实确认书如因特殊原因无法举行总结会谈,稽核组可将《稽核事实确认书》发送至被稽核单位,被稽核单位应在()个工作日内提出反馈意见,逾期未提出的,视同确认事实确认书内容。
A.1 B.2 C.5 D.9
单项选择题在稽核工作问责时,被问责对象对问责处理决定不服的,可自收到处理决定之日起15日内向作出决定机构提出复议申请,决定机构应在收到复议申请的()日内作出复议决定。
A.27 B.28 C.29 D.30