银行业金融机构应当釆取（）等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。

单项选择题银行业金融机构应当将员工（）作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。

A、接轨管理
B、培训教育
C、薪酬等级
D、违规操作

单项选择题银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。

A、奖励制度
B、信访制度
C、案防制度
D、合规制度

单项选择题银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。

A、违规管理
B、信访举报
C、风险管控
D、激励约束

单项选择题银行业金融机构应当建立和完善（）系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。

A、案件管理
B、信息科技
C、一体化监控
D、操作风险

单项选择题银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

A、统一授信、分级授权
B、内部控制、外部监管
C、集中授权、分级管理
D、事前预防、事后检查

单项选择题银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

A、内部控制
B、自查与整改
C、制度后评价
D、风险监控

单项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

A、具体业务部门
B、内部控制部门
C、风险管理部门
D、法律合规部门

单项选择题银行业金融机构应当明确负责（）的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

A.业务管理工作
B.合规管理工作
C.内部稽核工作
D.外部审计工作

单项选择题银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。

A、1名
B、1名以上
C、2名
D、2名以上

单项选择题高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。

A、分管行长（或分管总经理）
B、一线员工
C、行长（或总经理等）
D、内控人员