银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

单项选择题银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

A、内部控制
B、自查与整改
C、制度后评价
D、风险监控

单项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

A、具体业务部门
B、内部控制部门
C、风险管理部门
D、法律合规部门

单项选择题银行业金融机构应当明确负责（）的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

A.业务管理工作
B.合规管理工作
C.内部稽核工作
D.外部审计工作

单项选择题银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。

A、1名
B、1名以上
C、2名
D、2名以上

单项选择题高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。

A、分管行长（或分管总经理）
B、一线员工
C、行长（或总经理等）
D、内控人员