固有风险为较高风险，控制措施有效性为较有效，剩余风险为（）。

单项选择题（）反映在不考虑控制措施的情况下，法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性。

A.固有风险评估
B.金融安全评估
C.控制措施有效性评估
D.剩余风险评估

单项选择题法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循全面性原则、（）、匹配性原则、灵活性原则。

A.主观性原则
B.客观性原则
C.主动性原则
D.准确性原则

单项选择题专项评估应由负责管理相应变化因素的部门与（）共同开展。

A.反洗钱工作牵头部门
B.业务部门
C.稽核与内审部门
D.董事会

单项选择题固有风险等级原则上应分为（）或更高。机构规模较小、业务类型单一的机构可简化至不少于（）级。

A.5；3
B.5；4
C.6；3
D.6；4

单项选择题法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过（）个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过（）个月。

A.6；3
B.12；6
C.18；12
D.36；24

单项选择题一级分行反洗钱中心、（）要加强对经办行预警初审的培训、督导和检查。

A.国际金融部
B.内控合规监督部
C.运营管理部
D.公司业务部

单项选择题（）要持续做好汇入汇款业务的监控名单筛查，把好汇入汇款的总闸口。

A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行

单项选择题总行在定期组织退汇业务分析中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，应将其移交到（）。

A.一级分行内控合规监督部
B.总行内控合规监督部
C.一级分行反洗钱主管部门
D.总行反洗钱中心

单项选择题对经业务人员判断为疑似命中的汇入汇款业务（包括命中SSI制裁名单的业务），应提交（）复审。

A.一级分行内控合规监督部
B.总行内控合规监督部
C.一级分行反洗钱主管部门
D.总行反洗钱中心

单项选择题一级分行国际金融部门应按（）向总行国际金融部报送反洗钱及制裁合规工作履职情况。

A.周
B.月
C.季
D.年