多项选择题

以下关于视频监控录像审核要点描述正确的是（）。

A.营业期间临柜人员是否符合最低配备要求
B.临柜人员的操作行为及过程是否合规
C.现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
D.主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

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热门试题

多项选择题对（）等异常情况，不及时向上级行和有关部门报告的，成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。

A.大额结售汇
B.频繁结售汇
C.存取大额外币现钞
D.正常结售汇

多项选择题监管部门重点关注事项包括：（）。

A.临柜和代销业务风险
B.票据业务
C.非法集资
D.理财业务

多项选择题办理支付结算需要交验的个人有效身份证件包括：（）。

A.居民身份证
B.军官证
C.警官证
D.护照

多项选择题违规控制、保管或使用（）等支付工具的，给予警告至记过处分。

A.以上都错误
B.POS机具
C.转账电话
D.支付密码器

多项选择题对符合以下哪些情形表现突出的，应给予核查人员表彰奖励：（）。

A.在核查中发现重大违规行为、风险损失或案件线索，及时上报的
B.在核查中发现重大风险隐患及时上报，避免潜在风险损失的
C.在核查中发现制度、系统、流程及产品设计中的重大缺陷的
D.认真负责，能力突出，创新核查方法被分行推广应用的

多项选择题下列有关TM转账业务的说法正确的是（）。

A.客户持农业银行借记卡在农业银行TM上办理的转账业务，可到农业银行任一网点申请撤销
B.客户持我农业银行借记卡在他行TM上办理的转账业务，可到农业银行任一网点申请撤销
C.客户持他行借记卡在农业银行TM上办理的转账业务，可到农业银行任一网点申请撤销
D.客户持他行借记卡在他行TM上办理的转账业务，可到农业银行任一网点申请撤销

多项选择题下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

A.未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的
B.经客户同意，修改客户信息的
C.未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的
D.未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的

多项选择题运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。

A.模型预警
B.检查
C.自行暴露
D.外部事件引发

多项选择题未按规定进行网络金融业务（）处理的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。

A.以上都正确
B.对账
C.清算
D.差错

多项选择题未按规定管理、保管、更换库房或TM（自助柜员机）等自助银行（），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。