A.个体工商户 B.国家机关 C.经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合伙组织 D.合伙企业 E.受政府控制的企事业单位
单项选择题存量客户受益所有人识别工作需在()前完成。
A.2018年6月30日 B.2018年9月30日 C.2018年12月31日 D.2019年1月31日
单项选择题客户提供《单位客户受益所有人信息收集表》及相关受益所有人资料按照()保管。
A.专夹 B.经办柜员当日传票 C.账户资料
多项选择题受益所有人识别包括()。
A.直接或者间接拥有大于或等于25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C.公司的高级管理人员
单项选择题客户可通过电子渠道预约申请单位结算卡,申请成功后带加盖单位印章的开卡资料至()办理开卡。
A.结算账户开户网点 B.结算账户分行内任意网点 C.全行任意网点
单项选择题如A公司来我*行开户,均为非自然人股东B40%、C30%、D30%,B公司股东张三50%、李四50%,C公司股东张三30%、李四30%、王五40%,D公司股东张三50%、王五50%。A公司需采集的受益所有人是()
A.张三、李四、王五 B.张三、王五 C.张三 D.三个都不是
单项选择题受益所有人信息为()信息,存量客户新开账户应重新识别,如受益所有人未变化不用再提供,如受益所有人发生变更需重新提供。
A.客户层 B.账户层
多项选择题义务机构需要识别受益所有人的客户是()
A.新建立业务关系的客户 B.存续业务关系的客户 C.一年以上客户 D.久悬客户
多项选择题义务机构可以通过哪些渠道 资料核实客户受益所有人?()
A.客户注册证书 B.客户书面说明 C.工商网站查询股权信息 D.公司章程
多项选择题识别客户受益所有人后,义务机构应当保存受益人哪些信息?()
A.姓名 B.身份证件号码 C.身份证件有效期限 D.住址 E.职业
多项选择题义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在()业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
A.建立 B.维持 C.撤销