A.对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述 B.对风险分析的可视性更强 C.对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别 D.对风险数据通过二维矩阵进行测评,更加精确
单项选择题下列风险事项中,哪一项为可接受风险正确的定义()
A.进行风险处置的成本高于风险造成的损失 B.风险无法完全规避 C.期望损失非常小 D.风险发生概率非常小
多项选择题按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定,证券经纪人的权利至少应包括()
A.向证券公司提出意见和建议 B.按照合同约定获取报酬 C.拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度 D.了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司可向证券经纪人统一提供()
A.与证券投资有关的信息 B.证券公司自行制作的研究报告 C.来源于其他机构的研究报告 D.证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在执业过程中遇到()的情形时,应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
A.相关方利益与客户的利益可能发生冲突 B.自身利益与客户的利益可能发生冲突 C.相关方利益与客户的利益发生冲突 D.自身利益与客户的利益发生冲突
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人应当()
A.遵守自律规则以及职业道德 B.遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章 C.自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益 D.遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业