A.进行风险处置的成本高于风险造成的损失 B.风险无法完全规避 C.期望损失非常小 D.风险发生概率非常小
多项选择题按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定,证券经纪人的权利至少应包括()
A.向证券公司提出意见和建议 B.按照合同约定获取报酬 C.拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度 D.了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司可向证券经纪人统一提供()
A.与证券投资有关的信息 B.证券公司自行制作的研究报告 C.来源于其他机构的研究报告 D.证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人在执业过程中遇到()的情形时,应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。
A.相关方利益与客户的利益可能发生冲突 B.自身利益与客户的利益可能发生冲突 C.相关方利益与客户的利益发生冲突 D.自身利益与客户的利益发生冲突
多项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券经纪人应当()
A.遵守自律规则以及职业道德 B.遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章 C.自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉,保护客户合法权益 D.遵守所服务证券公司的相关管理制度,规范执业
单项选择题按照《证券经纪人执业规范(试行)》的规定,证券公司应当做好()工作,了解证券经纪人的执业情况和执业合规性,并进行完整记录。
A.客户回访 B.档案管理 C.客户投诉和纠纷处理 D.信息查询