按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免。

多项选择题按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（）

A.遵守自律规则以及职业道德
B.遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章
C.自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益
D.遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业

单项选择题按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。

A.客户回访
B.档案管理
C.客户投诉和纠纷处理
D.信息查询

单项选择题按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（）

A.把客户拉到非法场所开户
B.引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务
C.直接替客户办理开户业务
D.引导客户到其他证券公司办理开户业务

单项选择题关于或有风险的特征，下列哪些说法是错误的（）

A.现金流时期不确定
B.未来风险不确定
C.完全可预期的未来风险
D.需要选择衍生品来对冲

单项选择题在现金流图形中，已知的资金流入应该用以下哪个图形描绘（）

A.向上的直箭头
B.向上的弯箭头
C.向下的直箭头
D.向下的弯箭头