A.客户注册地所在分行反洗钱中心B.总行直营部门风险合规处C.总行反洗钱中心D.客户落地行分行反洗钱中心
单项选择题客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报()客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。
A.一级支行B.二级分行C.一级分行D.总行
单项选择题为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控,制裁风险等级分为()类。
A.5B.3C.4D.6
单项选择题风险预警的处理和审核应在()天内完成,对于需提交总行审核的风险预警,一级分行反洗钱主管部门应在()天内完成审核。
A.30;20B.30;15C.20;15D.15;10
单项选择题反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的,反洗钱主管部门应当立即组织对农行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查,并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查,应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。
A.3;5B.3;7C.5;7D.5;10
单项选择题同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照()加强型尽职调查筛查要求执行。
A.个人客户贸易融资B.集团客户贸易融资C.法人客户贸易融资D.以上答案都不对
单项选择题()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A.反洗钱主管部门B.客户管理部门C.业务管理部门D.科技部门
单项选择题经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的,需注明理由后上报()客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。
A.本机机构B.一级支行C.二级分行D.一级分行
单项选择题农业银行客户风险等级分类系统即为?()
A.LN系统B.CCS系统C.CIF系统D.BOEING系统
单项选择题准入识别客户身份识别中,客户经理应收集客户有效身份证明文件,识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息,以下哪个选项不是必输项?()
A.名称及注册地址B.注册地址C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照号D.预计利润
单项选择题复审人员收到境内机构跨境资金支付报文筛查预警复审要求后,涉及总行直营部门业务的,由总行()负责开展尽职调查。
A.业务主管部门B.国际金融部C.内控合规部D.风险管理部