省直分行集中处理“反洗钱监测分析岗”在反洗钱系统中应定期在“（）”下对关注客户群进行交易持续监控，并进行识别分析、判断和处理。

单项选择题国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构可以向（）进行反洗钱调查。

单项选择题根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当在大额交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中心

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题省直分行集中处理“反洗钱监测分析岗”在反洗钱系统中对“（）”和“跨机构可疑交易分析”中的可疑事件进行分析、判断和处理。

A.可疑交易填报
B.关注客户群交易监控
C.异常客户人工上报
D.可疑信息人工录入

多项选择题下列哪些行为属于未尽受委托义务，损害公司或客户合法权益（）

A.超越公司授权范围收取客户保费，伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡
B.与客户串通安排他人顶替体检，或擅自安排他人顶替客户体检，或未及时报告客户代体检情况
C.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息
D.套取、骗取公司佣金、手续费、奖励等

多项选择题以下属于《中国人寿保险股份有限公司保险销售人员违规处理规定》中关于违规行为记分原则的规定是（）

A.每一个违规行为对应一次违规记分处理，违规行为涉及保单的，原则上每一件保单所对应的行为视为一个违规行为，但保单之间具有从属关系的除外；
B.一个违规行为符合若干违规行为的构成要件，应选择处罚较重的违规类别进行处理；
C.同一保单上存在多个违规行为，应择一重处；
D.销售人员拒不配合或故意干扰违规调查工作，应从重处理；

多项选择题因违规导致客户全额退保的，销售人员还应承担以下哪些经济责任？（）

A.退回所涉及保单已发放的代理手续费（佣金）
B.补偿客户退保产生的损失
C.补偿客户误工费
D.补偿客户交通费

多项选择题销售人员存在以下何种情形时，直接计扣12分？（）

A.违规行为情节严重，已构成案件
B.因触犯国家其他法律被司法机构拘留
C.因触犯国家其他法律被司法机构逮捕
D.因触犯国家其他法律被司法机构判处刑罚

多项选择题销售人员以下哪些行为属于违反法律、行政法规和中国保监会规定的行为（）。

A.串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金或保险赔款
B.同时代理其他同业公司或者保险代理公司的保险业务
C.委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售
D.伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料

多项选择题保险公司、保险代理人及其从业人员违反《人身保险基本服务规定》的，由中国保监会及其派出机构责令其限期改正，逾期不改正的，给予（）。

A.警告
B.对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款
C.对直接责任人员和直接负责的主管人员可以给予警告，并处1万元以下的罚款
D.记过

多项选择题《人身保险业务基本服务规定》（保监会令2010年第4号）中“保险销售人员”是指从事保险销售的哪些人员？（）

A.保险公司的工作人员
B.保险代理机构从业人员
C.保险营销员
D.保险经纪机构销售人员