国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构可以向（）进行反洗钱调查。

单项选择题根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当在大额交易发生后（）个工作日内以电子方式报送中国反洗钱检测分析中心

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题省直分行集中处理“反洗钱监测分析岗”在反洗钱系统中对“（）”和“跨机构可疑交易分析”中的可疑事件进行分析、判断和处理。

A.可疑交易填报
B.关注客户群交易监控
C.异常客户人工上报
D.可疑信息人工录入

多项选择题下列哪些行为属于未尽受委托义务，损害公司或客户合法权益（）

A.超越公司授权范围收取客户保费，伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡
B.与客户串通安排他人顶替体检，或擅自安排他人顶替客户体检，或未及时报告客户代体检情况
C.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息
D.套取、骗取公司佣金、手续费、奖励等

多项选择题以下属于《中国人寿保险股份有限公司保险销售人员违规处理规定》中关于违规行为记分原则的规定是（）

A.每一个违规行为对应一次违规记分处理，违规行为涉及保单的，原则上每一件保单所对应的行为视为一个违规行为，但保单之间具有从属关系的除外；
B.一个违规行为符合若干违规行为的构成要件，应选择处罚较重的违规类别进行处理；
C.同一保单上存在多个违规行为，应择一重处；
D.销售人员拒不配合或故意干扰违规调查工作，应从重处理；

多项选择题因违规导致客户全额退保的，销售人员还应承担以下哪些经济责任？（）

A.退回所涉及保单已发放的代理手续费（佣金）
B.补偿客户退保产生的损失
C.补偿客户误工费
D.补偿客户交通费

多项选择题销售人员存在以下何种情形时，直接计扣12分？（）

A.违规行为情节严重，已构成案件
B.因触犯国家其他法律被司法机构拘留
C.因触犯国家其他法律被司法机构逮捕
D.因触犯国家其他法律被司法机构判处刑罚

多项选择题销售人员以下哪些行为属于违反法律、行政法规和中国保监会规定的行为（）。

A.串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险金或保险赔款
B.同时代理其他同业公司或者保险代理公司的保险业务
C.委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售
D.伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料

多项选择题保险公司、保险代理人及其从业人员违反《人身保险基本服务规定》的，由中国保监会及其派出机构责令其限期改正，逾期不改正的，给予（）。

A.警告
B.对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款
C.对直接责任人员和直接负责的主管人员可以给予警告，并处1万元以下的罚款
D.记过

多项选择题《人身保险业务基本服务规定》（保监会令2010年第4号）中“保险销售人员”是指从事保险销售的哪些人员？（）

A.保险公司的工作人员
B.保险代理机构从业人员
C.保险营销员
D.保险经纪机构销售人员

多项选择题《人身保险客户信息真实性管理办法》（保监发【2013】82号）中明确规定保险从业人员在客户信息的收集、记录、管理和使用等方面不得有以下哪些行为？（）

A.诱导客户提供不真实的客户信息
B.伪造、篡改客户信息
C.违反限定范围接触、使用客户信息
D.泄露和倒卖客户信息