A.客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照、证明或者文件 B.组织机构代码证 C.税务登记证 D.机构信用代码证
多项选择题了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的,应当识别信托关系当事人的身份,登记信托委托人、受益人的()。
A.住所 B.姓名或者名称 C.职业 D.联系方式
多项选择题关于代理业务客户身份识别,下列说法正确的是()
A.当自然人客户由他人代理现金取款单笔人民币5万元以上(含5万元)或者外币等值1万美元以上(含1万美元)时,应同时核对代理人和存款人的有效身份证件,留存代理人和存款人的有效身份证件复印件 B.当自然人客户由他人代理现金存款单笔人民币5万元以上(含5万元)或者外币等值1万美元以上(含1万美元)时,应同时核对代理人和存款人的有效身份证件,留存代理人和存款人的有效身份证件复印件 C.当自然人客户由他人代理现金存款单笔人民币1万元(含)至5万元、外币等值1000美元(含)至1万美元时,应核对代理人的有效身份证件,留存代理人的有效身份证件复印件 D.当自然人客户由他人代理现金取款单笔人民币2万元(含)至5万元、外币等值2000美元(含)至1万美元时,应核对代理人的有效身份证件
多项选择题人民币单笔1万元(含)至5万元、外币等值1000美元(含)至1万美元的现金存款业务及人民币单笔2万元(含)至5万元、外币等值2000美元(含)至1万美元的现金取款业务,应采取()等合理方式判断是否为代理业务。
A.向客户问询 B.根据客户出示的有效身份证件 C.根据客户年龄进行辨识 D.根据客户性别进行辨识
多项选择题各单位保密管理工作发生下列哪些情况之一者,要追究有关人员的领导责任()
A.发生重大失、泄密事件 B.保密自查工作不充分 C.保密工作混乱,泄密情况多次出现,造成不良后果 D.不严格执行失泄密报告制度或故意隐匿不报
多项选择题召开涉密会议,以下哪些行为不得进行()。
A.不得使用无线话筒和手机 B.不准随意使用笔记本记录涉密内容 C.不得将涉密内容向无关人员泄露或擅自扩大传达范围 D.未经批准不得录音