A、案件管理B、信息科技C、一体化监控D、操作风险银行业金融机构应当建立和完善（）系统，提高通过技术手段防范案……

单项选择题银行业金融机构应当建立并完善（）制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。

A、统一授信、分级授权
B、内部控制、外部监管
C、集中授权、分级管理
D、事前预防、事后检查

单项选择题银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。

A、内部控制
B、自查与整改
C、制度后评价
D、风险监控

单项选择题《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。

A、具体业务部门
B、内部控制部门
C、风险管理部门
D、法律合规部门

单项选择题银行业金融机构应当明确负责（）的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。

A.业务管理工作
B.合规管理工作
C.内部稽核工作
D.外部审计工作

单项选择题银行业金融机构应当设立（）名合规总监负责本机构合规及案防工作。

A、1名
B、1名以上
C、2名
D、2名以上

单项选择题高级管理层应当有效管理本机构案件风险，（）是案防制度制定和执行的第一责任人。

A、分管行长（或分管总经理）
B、一线员工
C、行长（或总经理等）
D、内控人员

单项选择题董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有（）名独立董事成员。

A、1
B、2
C、3
D、5

单项选择题未设董事会的银行业金融机构，应当由（）履行董事会的有关案防工作职责。

A、经营决策机构
B、行长
C、总经理
D、合规委员会

单项选择题（）应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，董事长列为案件风险防范第一责任人。

A、监事会
B、董事会
C、理事会
D、行长

单项选择题（）是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。

A、银行业金融机构
B、行长
C、董事会
D、董事长

多项选择题银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A、涉案条线部门负责人
B、机构分管负责人
C、机构主要负责人
D、其他案件责任人员

多项选择题发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

A、涉案条线部门负责人
B、机构分管负责人
C、机构主要负责人
D、其他案件责任人员

多项选择题下列属于可以免于问责的情形有（）

A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
C、自查发现、主动揭露案件的；
D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

多项选择题根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

A、情节轻微且未造成损害的；
B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
C、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；
D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
E、自查发现、主动揭露案件的。
F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

多项选择题银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、（）的原则。

A、实事求是
B、权责对等
C、责任明确
D、逐级追究