A.客户注册地所在分行反洗钱中心B.总行直营部门风险合规处C.总行反洗钱中心D.客户落地行分行反洗钱中心
单项选择题客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的,需注明理由后逐级上报()客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意。
A.一级支行B.二级分行C.一级分行D.总行
单项选择题为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控,制裁风险等级分为()类。
A.5B.3C.4D.6
单项选择题风险预警的处理和审核应在()天内完成,对于需提交总行审核的风险预警,一级分行反洗钱主管部门应在()天内完成审核。
A.30;20B.30;15C.20;15D.15;10
单项选择题反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的,反洗钱主管部门应当立即组织对农行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查,并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查,应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。
A.3;5B.3;7C.5;7D.5;10
单项选择题同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照()加强型尽职调查筛查要求执行。
A.个人客户贸易融资B.集团客户贸易融资C.法人客户贸易融资D.以上答案都不对