证券公司的客户招揽包括（）等环节。

多项选择题以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列（）要求。

A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限

多项选择题证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

多项选择题投资建议服务内容包括（）。

A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.代替客户做出投资决定

多项选择题以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

多项选择题《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险

多项选择题上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。

A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

多项选择题上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.地方政府债
C.可转换公司债券
D.分离债

多项选择题上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.分离交易可转换公司债券中的公司债券
C.公司债券（含企业债券）
D.债券质押式回购的融资及融券交易

多项选择题具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

多项选择题具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺