A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺……

多项选择题证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

多项选择题投资建议服务内容包括（）。

A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.代替客户做出投资决定

多项选择题以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

多项选择题《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险

多项选择题上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。

A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度

多项选择题上海证券交易所债券市场普通投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.地方政府债
C.可转换公司债券
D.分离债

多项选择题上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。

A.国债
B.分离交易可转换公司债券中的公司债券
C.公司债券（含企业债券）
D.债券质押式回购的融资及融券交易

多项选择题具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；

多项选择题具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

多项选择题对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）

A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数

多项选择题健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

A.通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

多项选择题证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。

A.电话
B.电子邮件
C.网络
D.营业部现场交流

多项选择题投资者教育可以提高投资者（）的能力。

A.理性投资
B.最大化收益
C.规避风险
D.自我保护

多项选择题投资者教育主要是对投资者进行（）。

A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示

多项选择题确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监