具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

多项选择题对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）

A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数

多项选择题健全创业板投资者教育工作制度，需要（）。

A.通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存

多项选择题证券公司在客户开通创业板市场交易后，利用（）等方式，持续了解客户。

A.电话
B.电子邮件
C.网络
D.营业部现场交流

多项选择题投资者教育可以提高投资者（）的能力。

A.理性投资
B.最大化收益
C.规避风险
D.自我保护

多项选择题投资者教育主要是对投资者进行（）。

A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示

多项选择题确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。

A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监

多项选择题证券经纪业务的清算交割包括（）。

A.为客户办理交割
B.打印交割单
C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D.打印对账单

多项选择题证券经纪业务的非柜台委托包括（）。

A.人工电话
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托

多项选择题客户通过（）进行的交易，不论成交与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

A.人工电话委托
B.自助委托
C.网上委托
D.电话自动委托

多项选择题传真委托，客户必须写明（）。

A.客户姓名
B.资金账户、股票账户
C.委托买（卖）证券名称、证券代码
D.委托价格、委托数量