A.证券账户净资产不低于人民币50万元 B.具备债券投资基础知识,并通过相关测试 C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺
多项选择题对客户进行分类管理的主要依据是客户的()
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生频率 D.收到深交所警示次数
多项选择题健全创业板投资者教育工作制度,需要()。
A.通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布 C.应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险 D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
多项选择题证券公司在客户开通创业板市场交易后,利用()等方式,持续了解客户。
A.电话 B.电子邮件 C.网络 D.营业部现场交流
多项选择题投资者教育可以提高投资者()的能力。
A.理性投资 B.最大化收益 C.规避风险 D.自我保护
多项选择题投资者教育主要是对投资者进行()。
A.证券法规宣传 B.证券知识普及 C.证券交易风险揭示 D.证券公司基本信息公示
多项选择题确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报(),并按照差错处理规定处理。
A.柜台主管 B.营业部负责人 C.部门主管 D.合规总监
多项选择题证券经纪业务的清算交割包括()。
A.为客户办理交割 B.打印交割单 C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额 D.打印对账单
多项选择题证券经纪业务的非柜台委托包括()。
A.人工电话 B.传真委托 C.自助和电话自动委托 D.网上委托
多项选择题客户通过()进行的交易,不论成交与否,其委托记录应按规定期限保存于营业网点。
A.人工电话委托 B.自助委托 C.网上委托 D.电话自动委托
多项选择题传真委托,客户必须写明()。
A.客户姓名 B.资金账户、股票账户 C.委托买(卖)证券名称、证券代码 D.委托价格、委托数量