A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ下列不属于基金管理人后台部门的是______。 Ⅰ．清算部门 ……

单项选择题个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有______。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

单项选择题证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与______等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ．证券自营 Ⅱ．证券承销与保荐 Ⅲ．证券经纪 Ⅳ．证券结算

单项选择题境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有______。 Ⅰ．住址证明 Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表” Ⅲ．单位介绍信或街道证明 Ⅳ．本人有效身份证明文件及复印件

单项选择题证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形包括______。 Ⅰ．不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ．2年内没有管理客户委托资产 Ⅲ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅳ．被协会采取纪律处分未满2年

单项选择题下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是______。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事

单项选择题通过采用______，有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义。 Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．了解客户原则 Ⅲ．适应性原则 Ⅳ．灵活性原则

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促______严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事 Ⅲ．委托人的监事 Ⅳ．委托人

单项选择题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在______分别开立账户。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．商业银行 Ⅳ．证券登记结算机构

单项选择题不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人包括______。 Ⅰ．国家机关和事业单位 Ⅱ．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 Ⅲ．证券、期货市场禁止进入者 Ⅳ．国家机关或政府工作人员

单项选择题证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有______。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可