A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣⅤC.ⅠⅢⅤD.ⅡⅢⅣ投资者教育应具体重点突出的内容包括______。 Ⅰ．要持续地采取各……

单项选择题下列不属于基金管理人后台部门的是______。 Ⅰ．清算部门 Ⅱ．投资部门 Ⅲ．研究部门 Ⅳ．产品研发部门

单项选择题个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有______。 Ⅰ．具有证券从业资格 Ⅱ．具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ．未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ．最近36个月无违反诚信的不良记录

单项选择题证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与______等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ．证券自营 Ⅱ．证券承销与保荐 Ⅲ．证券经纪 Ⅳ．证券结算

单项选择题境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有______。 Ⅰ．住址证明 Ⅱ．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表” Ⅲ．单位介绍信或街道证明 Ⅳ．本人有效身份证明文件及复印件

单项选择题证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形包括______。 Ⅰ．不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ．2年内没有管理客户委托资产 Ⅲ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅳ．被协会采取纪律处分未满2年

单项选择题下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是______。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事

单项选择题通过采用______，有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义。 Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．了解客户原则 Ⅲ．适应性原则 Ⅳ．灵活性原则

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促______严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事 Ⅲ．委托人的监事 Ⅳ．委托人

单项选择题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在______分别开立账户。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．商业银行 Ⅳ．证券登记结算机构

单项选择题不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人包括______。 Ⅰ．国家机关和事业单位 Ⅱ．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 Ⅲ．证券、期货市场禁止进入者 Ⅳ．国家机关或政府工作人员