证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形包括______。
    Ⅰ．不符合一般证券从业人员有关规定
    Ⅱ．2年内没有管理客户委托资产
    Ⅲ．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
    Ⅳ．被协会采取纪律处分未满2年

单项选择题下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是______。 Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ．证券公司的控股股东 Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 Ⅳ．证券公司的董事

单项选择题通过采用______，有利于规范证券经营机构的营销行为，保护中小投资者的利益，对促进证券市场健康发展具有深远意义。 Ⅰ．客观性原则 Ⅱ．了解客户原则 Ⅲ．适应性原则 Ⅳ．灵活性原则

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促______严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ．委托人的高级管理人员 Ⅱ．委托人的董事 Ⅲ．委托人的监事 Ⅳ．委托人

单项选择题证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在______分别开立账户。 Ⅰ．证券交易所 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．商业银行 Ⅳ．证券登记结算机构

单项选择题不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人包括______。 Ⅰ．国家机关和事业单位 Ⅱ．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 Ⅲ．证券、期货市场禁止进入者 Ⅳ．国家机关或政府工作人员

单项选择题证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有______。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格 Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照 Ⅳ．撤销相关业务许可

单项选择题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是______。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

单项选择题个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括______。 Ⅰ．具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务

单项选择题证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚包括______。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．情节严重的，撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．情节严重的，撤销相关业务许可 Ⅳ．没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

单项选择题下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有______。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款