A.证券交易所 B.证券公司 C.证券业协会 D.中央金融工委
多项选择题证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段对证券市场进行干预
A.罚款 B.利率政策 C.税收政策 D.公开市场业务
多项选择题行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重,目前我国常见的分类标准包括()
A.中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》 B.国家统计局发布的《行业分布标准》 C.国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》 D.摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
多项选择题金融衍生工具按交易场所可以分为()
A.交易所交易的衍生工具 B.0TC交易的衍生工具 C.独立衍生工具 D.嵌入式衍生工具
多项选择题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()
A.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策 B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更 C.发行人股权清晰 D.发行人足额缴纳注册资本,其主要资产不存在重大权属纠纷
多项选择题2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是()
A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 B.已经办理有效的执业责任保险 C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好