A．罚款B．利率政策C．税收政策D．公开市场业务证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行……

多项选择题行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（）

A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B．国家统计局发布的《行业分布标准》
C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》

多项选择题金融衍生工具按交易场所可以分为（）

A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．独立衍生工具
D．嵌入式衍生工具

多项选择题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（）

A．公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，其主要资产不存在重大权属纠纷

多项选择题2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）

A．最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
B．已经办理有效的执业责任保险
C．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
D．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

多项选择题证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准

A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本

多项选择题国际证券市场上著名的股价指数有（）

A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报证券交易所指数
D．道·琼斯工业股价平均数

多项选择题证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度

多项选择题证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）

A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理期货交易
D．中国证监会规定的其他服务

多项选择题中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整

A．各项业务规模的计算口径
B．风险资本准备的计算比例
C．风险控制指标及其标准
D．净资本计算规则

多项选择题《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括（）

A．证券交易各机构的职责划分
B．证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定
C．技术性停牌或者长期停市的条件和程序
D．证券交易所从业人员的回避原则