A.中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》 B.国家统计局发布的《行业分布标准》 C.国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》 D.摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
多项选择题金融衍生工具按交易场所可以分为()
A.交易所交易的衍生工具 B.0TC交易的衍生工具 C.独立衍生工具 D.嵌入式衍生工具
多项选择题根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()
A.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策 B.董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更 C.发行人股权清晰 D.发行人足额缴纳注册资本,其主要资产不存在重大权属纠纷
多项选择题2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是()
A.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 B.已经办理有效的执业责任保险 C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
多项选择题证券公司的()必须经证券监督管理机构批准
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B.设立、收购或者撤销分支机构 C.变更公司章程中的一般条款 D.变更业务范围或者注册资本
多项选择题国际证券市场上著名的股价指数有()
A.NASDAQ综合指数 B.日经225股价指数 C.金融时报证券交易所指数 D.道·琼斯工业股价平均数
多项选择题证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
A.买卖数量 B.出价方式 C.证券名称 D.价格幅度
多项选择题证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()
A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理期货交易 D.中国证监会规定的其他服务
多项选择题中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对()进行调整
A.各项业务规模的计算口径 B.风险资本准备的计算比例 C.风险控制指标及其标准 D.净资本计算规则
多项选择题《中华人民共和国证券法》对证券交易所主要内容的规定包括()
A.证券交易各机构的职责划分 B.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定 C.技术性停牌或者长期停市的条件和程序 D.证券交易所从业人员的回避原则
多项选择题设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系不能表示为()
A.乙=甲+丙 B.甲=乙+丙 C.丙=甲+乙 D.甲=乙-丙