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多项选择题

A．证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准B．证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理C．证券公司……

关于证券公司融资融券业务，下列说法正确的有( )。

A．证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准
B．证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理
C．证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离

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热门试题

多项选择题介绍经纪商可以从事的部分或全部的中间服务业务包括( )。

A．招揽投资者从事股指期货交易
B．为投资者下单交易提供便利
C．协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
D．办理期货保证金业务

多项选择题根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为( )。

A．面向公众的投资咨询业务
B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C．为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

多项选择题证券公司应当建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )上严格分离。

A．人员
B．信息
C．账户
D．资金

多项选择题关于证券公司设立以及重要事项变更审批要求，下列说法不正确的有( )。

A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定
B．证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经国务院批准
D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

多项选择题关于证券公司，下列描述正确的有( )。

A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．我国的证券公司可以采取合伙及其他非法人组织形式

多项选择题财务顾问业务的具体业务范围包括( )。

A．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
B．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题证券公司取得IB资格的条件主要包括( )。

A．全资拥有或者控股一家期货公司
B．近2年无交易不良记录，如操作市场、
C．进行IB业务的应有5名以上具有证券从业资格的高级管理人员
D．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格

多项选择题证券公司从事证券承销业务的具体方式为( )。

A．全额包销
B．余额包销
C．代销
D．自销

多项选择题下面关于经营证券自营业务的证券公司必须符合的规定，描述不正确的是( )。

A．公司自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%
C．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额
D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

多项选择题证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同，并在合同中规定( )。

A．客户选择与授信的程序和权限
B．客户信用交易担保证券账户内的证券
C．客户信用交易担保资金账户内的资金
D．融资融券的期限和融资利率