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多项选择题

A．对难以挽救的危机机构采取处置措施，停止其办理业务，吊销营业许可证，取消其营业资格B．要求被审计单位按照规定……

为确保客观、公正地发表审计意见，有关法律赋予外部审计机构的权力有( )。

A．对难以挽救的危机机构采取处置措施，停止其办理业务，吊销营业许可证，取消其营业资格
B．要求被审计单位按照规定提供预算或者财务收支计划、预算执行情况、决算、财务报告以及其他与财政收支或者财务收支有关的数据，被审计机构不得拒绝、拖延、谎报
C．检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财政收支或者财务收支有关的数据和资产，被审计单位不得拒绝、隐瞒
D．有关单位和个人应当支持、协助审计机构的工作，包括如实向外部审计机构反映情况，提供有关说明材料
E．及时向有关监管机构反映被审计单位的严重违反国家规定的财政收支、财务收支行为和其他阻碍审计工作的行为

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热门试题

多项选择题违约的定义是《巴塞尔新资本协议》内部评级法的最重要的定义，是估计( )信用风险参数的基础。

A．违约损失率
B．资本充足率
C．成本收益率
D．违约风险暴露
E．违约概率

多项选择题商业银行的备用资金来源包括( )。

A．未使用的信贷额度
B．公司存款
C．所发行的股票
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多项选择题银行监管公开原则主要包括( )。

A．监管立法和政策标准公开
B．平等地对待监管物件
C．监管执法和行为标准公开
D．要求完全履行法定的完整程序
E．行政复议的依据、标准、程序公开

多项选择题在采用高级计量法计量操作风险经济资本时，商业银行必须做到( )。

A．在全行范围内对主要业务条线分配操作风险资本，并采取激励手段鼓励改进操作风险管理
B．验证操作风险计量系统，验证的标准和程序应当符合监管机构的有关规定
C．以正式文件形式制定内部操作风险管理政策、制度和流程，并在文件中明确规定对违规的处理办法
D．将评估结果作为商业银行操作风险监测和控制流程的有机组成部分，在风险报告、管理报告、资本分配和风险分析中发挥重要作用
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多项选择题利率风险按照来源不同，分为( )

A．基准风险
B．汇率风险
C．期权性风险
D．重新定价风险
E．收益率曲线风险

多项选择题商业银行个人信贷操作风险控制措施主要有( )。

A．优化产品结构，改进操作流程，重点发展以质押和抵押为担保方式的个人贷款，审慎发展个人信用贷款和自然人保证担保贷款
B．成立个人信贷业务中心，由中心进行统一调查和审批，实现专业化经营和管理
C．切实做好个人信贷贷前调查、贷时审查、贷后检查各个环节的规范操作，防范信贷业务操作风险
D．在建立责任制的同时配之以奖励制度，将客户经理的贷款发放质量与其收入挂钩
E．把握关键环节，有针对性地对重要环节和步骤加强管理，切实防范信贷业务操作风险

多项选择题监事会对股东大会负责，从事商业银行( )监察工作。

A．财务监督
B．外部风险监督
C．内部尽职监督
D．内部控制监督
E．宏观调控监督

多项选择题采用信用衍生工具缓释信用风险需满足( )等要求。

A．评估
B．保证
C．可执行性
D．法律确定性
E．信用事件的规定

多项选择题商业银行应当充分认识到不同风险计量方法的优势和局限性，适时采用( )方法作为补充。

A．缺口分析
B．压力测试
C．情景分析
D．模型分析
E．敏感性分析

多项选择题下列流动性风险预警指针信号属于商业银行外部指针信号的是( )。

A．外部评级下降
B．所发行的股票价格下跌
C．所发行的可流通债券(包括次级债)的交易量上升且买卖价差扩大
D．赢利水平下降
E．交易/经纪商不愿买卖债券而迫使银行寻求熟悉的交易/经纪商支持