A.3B.5C.7D.10
单项选择题同一客户一年内被退汇()次及以上且在开展加强型尽职调查后认为合规原因退汇的,要对客户跨境业务逐笔开展加强型尽职调查。
A.2B.3C.4D.5
单项选择题跨境业务较多的二级分行要设置制裁合规专业岗位,至少有()名专职人员,需熟悉制裁合规筛查处理流程和预警审查,能够对筛查产生的预警进行初步的分析。
A.1B.2C.3D.4
单项选择题一级分行国际金融部、公司业务部等对公客户主管部门、个人金融部、运营管理部、运营中心要设置制裁合规专业岗位,至少配备()名具备相应资质的专职人员,负责具体执行本条线制裁合规政策和操作规程。
单项选择题客户风险评级简称为()。
A.CCSB.CRSC.KYCD.ITS
单项选择题国际金融部需按()对NRA客户的跨境结算业务进行统计分析。
A.周B.月C.季D.年