判断题客户无法携带印章至柜面办理业务的,由客户经理通过上门核实等方式拍照留存客户盖章过程。(1)如办理开户业务,盖章照片通过CRM系统上传至尽调报告中(路径:CRM辅助开户系统-反洗钱KYC-经营情况核实-核实资料处),运营人员通过尽调详情界面查询客户经理是否已上传符合要求的照片,符合要求的,无需打印;(2)如开户业务通过线下尽调模式办理或客户办理印章变更业务,则应打印盖章照片后由见证客户经理签章确认。
判断题禁止任何部门和个人未经允许查阅、下载、复制、使用国家监察委总对总查控系统内的查控信息,有权机关查询除外。
判断题结算专用章、汇票专用章、华东三省一市汇票专用章、本票专用章、柜面业务专用章和柜面业务专用章(09)、会计业务专用章,纳入印控机内统一保管,采取专人专锁的形式保管。
判断题监管账户如需在柜面出款,当柜面管控为“否”或选择是否柜面管控为“是”但对公转账汇款管控为“否”或空时,柜面仍应审核9235无纸化平台是否存在出款审批记录。
判断题基本户变更业务涉及单位法人或负责人国籍非中国时,系统目前也可RPA自动备案,无需人工备案。
判断题柜员日结单据顺序为“柜员单据检查日结单”为第一张,其余“柜员现金日结汇总表”、“凭证日结单”随后摆放。
判断题柜面应核点客户交回的未用空白重要凭证,经办柜员清点是否与销户申请书填写的内容一致,当客户面剪角,并在销户申请书上签章。客户交回的重要空白凭证经办柜员应当日销毁,并由销毁人员在销户申请书的“银行签收人”栏签章。
判断题柜面可受理本 网点开户的对公结算账户客户提交的跨省异地电子缴税业务。
判断题根据总分行运营管理部的有关规定执行,运营条线使用保管印章的交接,既要通过“重要物品交接管理系统”操作,可又要在“印章管理系统”中登记。员工在转岗或离职时,业务章也无需在“印章管理系统”中同步做交接。
判断题根据开户旅程、变更旅程的改造进行修改,不再体现客户经理尽职调查的细节,仅体现尽职调查的职责与步骤。
判断题分行所在地外汇局同意情况下,多级现金池可例外开展外币业务。
判断题非运营条线保管的相关制度规定使用的物品,如运营人员保管的网点的公章等,应按相关的规定登记保管,可以通过重要物品交接系统来登记。
判断题非销户为目的(特定场景之外),企业因工商注 吊销被中止所有业务的,由客户经理填写加强型尽职调查表发起临时解管申请,经公司金融事业部总经理室成员审批通过后,运营人员直接解除管控。
判断题非销户为目的(特定场景之外),管控原因为账户长期不动(一年未发生收付 开户半年无交易)的,解除管控的方法:除白名单客户外,客户经理应采取上门核实方式尽调,提供上门照片,由运营人员解除管控。
判断题非现场交接是指移交人将经管物品放入专用保险柜,接交人在其他员工见证下清点接收物品的方式。