A.防范操作风险及案件风险B.防范法律风险C.杜绝严重违规行为D.加强内部控制银行业金融机构要规划、制定、实施……

单项选择题农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门，原则上应配备至少（）名专职合规管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题下列哪个机构对案件处置工作负直接责任（）

A.银监会相关机构监管部门
B.银监会案件稽查部门
C.案发地银监局
D.银行业金融机构

单项选择题下面哪一项不属于银行业案件（）

A.某支行分理处柜员甲某挪用资金
B.某农商行副行长无故离岗
C.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗
D.某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款

单项选择题银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。

A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险

单项选择题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。

A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。
B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
C.如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

单项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

A.专案组
B.调查组
C.检查组
D.督查组

单项选择题鉴于各银行业金融机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不超过（）年。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（）年，轮岗同时必须实施离任审计。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以（）为限，轮岗率要求（）

A.半年；50%
B.半年；100%
C.一年；50%
D.一年；100%

单项选择题银行业金融机构案件的调查实行（）负责制.

A.董事长
B.行长
C.监事长
D.专案

单项选择题个人进行金融票据诈骗，数额在（）万元以上的，涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉：

A.一
B.二
C.五
D.十

单项选择题银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账，数额在（）万元以上的，应予刑事案件立案追诉.

A.十
B.二十
C.五十
D.一百

单项选择题商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额在（）万元以上的，应予刑事案件立案追诉.

A.五
B.十
C.二十
D.三十

单项选择题以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额在（）万元以上的涉嫌下列情形之一的，应予刑事案件立案追诉。

A.一
B.五
C.十
D.二十

单项选择题银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定.

A.1
B.2
C.3
D.6