A.董事、监事、高级管理人员、部门经理B.独立董事、监事C.董事、监事、高级管理人员D.高级管理人员、境外分支……

单项选择题证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露公司持有该股票的情况。

A.3%
B.10%
C.1%
D.5%

单项选择题根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格的，净资产不应少于（）亿元人民币。

A.2
B.3
C.1
D.8

单项选择题对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，除（）罚款。

A.5000元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.2万元以上20万元以下

单项选择题李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有（）资格。

A.证券从业
B.法律从业
C.市场营销
D.会计从业

单项选择题股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足50%，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.职工代表大会

单项选择题在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当将本次发行承销费用的分摊原则进行约定。

A.承销组成员
B.监管机构
C.主承销商
D.发行人

单项选择题保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）

A.证券从业人员资格考试成绩合格的证明
B.变更登记申请报告
C.新任职机构出具的接收函
D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

单项选择题下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）

A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

单项选择题发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
D.公开发行证券上市当年即亏损

单项选择题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期限不少于（）年

A.1
B.5
C.10
D.20

单项选择题除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与照顾说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）

A.招股说明书（预披露稿）
B.招股说明书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股意向书（申报稿）

单项选择题上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）

A.非流通股东
B.流通股东
C.部分股东或者所有股东
D.所有股东

单项选择题证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传材料报（）备案。

A.中国证监会
B.住所地证监局和中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

单项选择题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散步虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（）万元以下的罚款。

A.100
B.300
C.60
D.200