保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期限不少于（）年

单项选择题除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与照顾说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）

A.招股说明书（预披露稿）
B.招股说明书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股意向书（申报稿）

单项选择题上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）

A.非流通股东
B.流通股东
C.部分股东或者所有股东
D.所有股东

单项选择题证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传材料报（）备案。

A.中国证监会
B.住所地证监局和中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

单项选择题下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则

单项选择题财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散步虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（）万元以下的罚款。

A.100
B.300
C.60
D.200

单项选择题根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）

A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见
B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告
C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

单项选择题证券公司持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

单项选择题下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产
B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

单项选择题证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同

单项选择题关于财务鼓舞主办人的资格管理，下列说法错误的是（）

A.财务顾问申请人申请文件内容发生变化的，应当向中国证监会提交更新资料
B.中国证监会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理
C.中国证监会应当及时公布和更新财务顾问主办人的名单
D.申请财务顾问主办人应当具备中国证监会规定的投资银行业务经历