对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，除（）罚款。

单项选择题李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销信托产品业务，按规定应当具有（）资格。

A.证券从业
B.法律从业
C.市场营销
D.会计从业

单项选择题股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足50%，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。

A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.职工代表大会

单项选择题在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当将本次发行承销费用的分摊原则进行约定。

A.承销组成员
B.监管机构
C.主承销商
D.发行人

单项选择题保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）

A.证券从业人员资格考试成绩合格的证明
B.变更登记申请报告
C.新任职机构出具的接收函
D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

单项选择题下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）

A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展
B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批
C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请审批
D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展

单项选择题发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）

A.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
B.首次发行证券上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
C.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
D.公开发行证券上市当年即亏损

单项选择题保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期限不少于（）年

A.1
B.5
C.10
D.20

单项选择题除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与照顾说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）

A.招股说明书（预披露稿）
B.招股说明书（申报稿）
C.招股意向书
D.招股意向书（申报稿）

单项选择题上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）

A.非流通股东
B.流通股东
C.部分股东或者所有股东
D.所有股东

单项选择题证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传材料报（）备案。

A.中国证监会
B.住所地证监局和中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所