根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（ ）名下。 A．法定持有人 B．指定持有人 C．名义持有人 D．证券公司营业部

未分类题证券交易所质押式回购交易中，欠库是指证券账户（ ）。 A．质押券折成的标准券少于其融资金额的情况 B．质押券折成的标准券多于其融资金额的情况 C．质押券少于其融资金额的情况 D．质押券多于其融资金额的情况

未分类题证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下

未分类题回购交易通常在 （ ）交易中运用。 A．远期 B．现货 C．债券 D．股票

未分类题深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为收盘集合竞价时间。 A．9：15～9：25 B．9：20～9：25 C．9：25～9：30 D．14：57～15：00

未分类题深圳证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。 A．基金交易 B．A股交易 C．债券买断式回购交易 D．债券质押式回购交易

未分类题在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和（ ）A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。 A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买人金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和) B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买入金额+融券卖出证券数量×市价) C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和) D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)

未分类题国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日(R为到期日)（ ）。 A．13：00 B．14：00 C．15：00 D．15：30

未分类题（ ）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。 A．委托单 B．风险揭示书 C．客户须知 D．客户交易结算资金存管合同

未分类题证券经纪业务的具体对象是（ ）。 A．股票 B．债券 C．证券 D．特定价格的证券

未分类题证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。 A．3 B．5 C．7 D．10

未分类题证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（ ）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。 A．现场 B．非现场 C．现场或非现场 D．网上

未分类题证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

单项选择题同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。

A.第一次投票
B.现场方式
C.网络方式
D.最后一次投票

未分类题上市开放式基金的申购和赎回采取（ ）的原则。 A．金额申购、份额赎回 B．金额申购、金额赎回 C．份额申购、份额赎回 D．份额申购、金额赎回