（ ）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。 A．委托单 B．风险揭示书 C．客户须知 D．客户交易结算资金存管合同

未分类题证券经纪业务的具体对象是（ ）。 A．股票 B．债券 C．证券 D．特定价格的证券

未分类题证券公司应当自每月结束之日起（ ）个工作日内，报送月度报告。 A．3 B．5 C．7 D．10

未分类题证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（ ）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。 A．现场 B．非现场 C．现场或非现场 D．网上

未分类题证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。 A．10% B．15% C．50% D．100%

单项选择题同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。

A.第一次投票
B.现场方式
C.网络方式
D.最后一次投票

未分类题上市开放式基金的申购和赎回采取（ ）的原则。 A．金额申购、份额赎回 B．金额申购、金额赎回 C．份额申购、份额赎回 D．份额申购、金额赎回

未分类题深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。 A．1 B．2 C．3 D．5

未分类题（ ）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A．集中性市场营销策略 B．差异性市场营销策略 C．无差异市场营销策略 D．分散性市场营销策略

未分类题（ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。 A．自助委托 B．电话自动委托 C．人工电话委托 D．柜台委托

未分类题证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。 A．违约风险基金 B．转融通互保基金 C．转融通风险基金 D．转融通保障基金

未分类题证券经纪商对委托人的首要义务是 （ ）。 A．承担赔偿责任 B．维护委托人的权益 C．严格按照委托人的要求办理委托事务 D．尽量使买卖双方按自己的意愿成交

未分类题上海证券交易所竞价交易中，债券买断式回购交易的申报数量为（ ）。 A．1手或其整数倍 B．10张或其整数倍 C．100手或其整数倍 D．1000手或其整数倍

未分类题（ ）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 A．公开报价 B．对话报价 C．格式化询价 D．双边报价

未分类题委托指令根据（ ），有买进委托和卖出委托。 A．委托订单的数量 B．买卖证券的方向 C．委托价格限制 D．委托时效限制

未分类题（ ）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算 有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投 资者证券账户中。 A．初始登记 B．退出登记 C．变更登记 D．债券登记