证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不-找考题网

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．30万元以上60万元以下 D．1万元以上10万元以下

A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.1万元以上10万元以下

【参考答案】

C
熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P142。

未分类题维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。 A．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买人金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和) B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买入金额+融券卖出证券数量×市价) C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和) D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和) (融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)