A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩……

多项选择题商业银行合规风险管理的目标是（）。

A.建立健全合规风险管理架构
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营

多项选择题商业银行应按授信审批意见实施授信。授信条件发生变更的，商业银行应及时（）。授信条件未落实或发生变更未重新审批的，商业银行不得实施授信。

A.收回贷款
B.重新审批
C.变更授信
D.催收

多项选择题银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与 （）相一致。

A.法律
B.法规
C.准则
D.规则

多项选择题下列说法中，正确的有（）。

A.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，依法给予行政处分。
B.对涉嫌恐怖活动资金的监控适用反洗钱法的规定，其他法律另有规定的，适用其规定。
C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；只有法律、行政法规有规定的才能向其他单位和个人提供

多项选择题关于客户尽职调查，下列说法正确的是：（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施
D.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。