A.制定与本*行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策B.审批及检查高级管理层有关操作风险的职……

多项选择题银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）.

A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性
B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用
C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性

多项选择题商业银行合规风险管理的目标是（）。

A.建立健全合规风险管理架构
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进全面风险管理体系建设
D.确保依法合规经营

多项选择题商业银行应按授信审批意见实施授信。授信条件发生变更的，商业银行应及时（）。授信条件未落实或发生变更未重新审批的，商业银行不得实施授信。

A.收回贷款
B.重新审批
C.变更授信
D.催收

多项选择题银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与 （）相一致。

A.法律
B.法规
C.准则
D.规则

多项选择题下列说法中，正确的有（）。

A.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，依法给予行政处分。
B.对涉嫌恐怖活动资金的监控适用反洗钱法的规定，其他法律另有规定的，适用其规定。
C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；只有法律、行政法规有规定的才能向其他单位和个人提供