多项选择题

关于客户尽职调查，下列说法正确的是：（）。

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
C.金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施
D.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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热门试题

单项选择题根据《商业银行风险监管核心指标》，核心负债比例为核心负债与负债总额之比，不应（）。

A.低于60％
B.高于60％
C.低于65％
D.高于65％

单项选择题根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性比例衡量商业银行流动性的总体水平，不应低于（）。

A.25％
B.35％
C.50％
D.75％

单项选择题国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是（）。

A.法律
B.法律、行政法规
C.行政法规
D.法律、金融法规

单项选择题核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于（）。

A.4％
B.6％
C.8％
D.10％

单项选择题以下说法错误的是（）。

A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。