证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（ ）。 A．在会员范围内通报批评 B．在中国证监会指定媒体上公开谴责 C．取消交易权限 D．暂停或者限制交易

未分类题对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳人第三方存管 D．有重大违约记录

未分类题具备（ ）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．净资产不低于人民币100万元 B．证券账户净资产不低于人民币30万元 C．相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试 D．最近3年内具有10笔以上的债券成交记录

未分类题证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括（ ）。 A．申请书 B．计划说明书 C．集合资产管理合同文本 D．推广方案及推广代理协议

未分类题证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有 （ ）。 A．口头警示 B．要求整改 C．约见谈话 D．专项调查

未分类题（ ）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。 A．A股 B．基金 C．债券 D．权证

未分类题转融通业务的保证金处理应当做到（ ）。 A．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 B．保证金中的证券记人转融通专用证券账户，保证金中的资金记人转融通担保资金账户 C．证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金 D．司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行

多项选择题债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（）。

A.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B.买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

未分类题全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面形式包括（ ）交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形式。 A．全国银行间同业拆借中心 B．中国人民银行 C．中国结算公司 D．证券交易所

未分类题证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名鬈应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称一证券公司名称一资产托管机构名称

未分类题证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（ ）申报提交质押券，与其建立质押关系。 A．证券交易所 B．中央结算公司 C．中国结算公司 D．融券方

未分类题证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A．中国证监会 B．公司主要业务所在地证监会派出机构 C．公司住所地证监会派出机构 D．中国结算公司

未分类题（ ）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 A．全额清算 B．净额清算 C．二步清算 D．一步清算

未分类题中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（ ）进行审查。 A．真实性 B．齐备性 C．完整性 D．可行性

未分类题对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。 A．证券投资经验不足 B．缺乏风险承担能力 C．在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年 D．上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

未分类题符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（ ）批准方可成为会员。 A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．专门委员会