对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 A．未按照要求提供有关情况 B．在证券公司从事证券交易不足半年 C．交易结算资金未纳人第三方存管 D．有重大违约记录

未分类题具备（ ）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．净资产不低于人民币100万元 B．证券账户净资产不低于人民币30万元 C．相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试 D．最近3年内具有10笔以上的债券成交记录

未分类题证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括（ ）。 A．申请书 B．计划说明书 C．集合资产管理合同文本 D．推广方案及推广代理协议

未分类题证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有 （ ）。 A．口头警示 B．要求整改 C．约见谈话 D．专项调查

未分类题（ ）的资金交收违约处置并未完全按正规的流程处理，还有待在推行货银对付方案的过程中加以完善。 A．A股 B．基金 C．债券 D．权证

未分类题转融通业务的保证金处理应当做到（ ）。 A．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式 B．保证金中的证券记人转融通专用证券账户，保证金中的资金记人转融通担保资金账户 C．证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金 D．司法机关依法对证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券金融公司应当处分保证金，在实现因向证券公司转融通所生债权后，协助司法机关执行