证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A．中国证监会 B．公司主要业务所在地证监会派出机构 C．公司住所地证监会派出机构 D．中国结算公司

未分类题（ ）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。 A．全额清算 B．净额清算 C．二步清算 D．一步清算

未分类题中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（ ）进行审查。 A．真实性 B．齐备性 C．完整性 D．可行性

未分类题对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。 A．证券投资经验不足 B．缺乏风险承担能力 C．在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年 D．上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

未分类题符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（ ）批准方可成为会员。 A．监事会 B．理事会 C．董事会 D．专门委员会

未分类题权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有（ ）。 A．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例 B．权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例 C．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例 D．权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

未分类题提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 A．有效性 B．稳定性 C．安全性 D．流动性

未分类题证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（ ），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。 A．10% B．20% C．25% D．50%

未分类题证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。 A．5 B．7 C．10 D．15

未分类题证券交易所的决策机构是（ ）。 A．会员大会 B．理事会 C．专门委员会 D．董事会

未分类题填写委托单的第一要点是 （ ）。 A．证券账户号码 B．买卖方向 C．买卖证券的名称 D．买卖数量

未分类题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。 A．5% B．10% C．15% D．20%

未分类题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年。 A．1 B．2 C．3 D．4

未分类题根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。 A．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币 B．债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 C．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币 D．多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张

未分类题交易型开放式指数基金的特征有（ ）。 A．代表的是一篮子股票的投资组合 B．追踪的是实际的股价指数 C．可以在证券交易所挂牌上市交易 D．可以进行基金份额的申购和赎回

未分类题关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。 A．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ B．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰ C．上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限 D．深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限