A.一级分行B.二级分行C.支行D.网点总行要把分行“白名单”客户预收预付汇款业务纳入尽职监督检查范围，对各（……

单项选择题经办行在办理海运费汇出汇款业务时，应收集合同、发票、提单和报关单，（）应对单据完整性、单据间合理性和业务合规性进行审核，并对运输公司、船只等相关要素进行监控名单手工筛查。

A.客户主管部门
B.风险评估人员
C.反洗钱合规部门
D.国际业务人员

单项选择题经办行在业务办理过程中，发现涉及洗钱和制裁风险的客户，要及时向（）内控、业务、客户部门报告。

A.总行
B.一级分行
C.二级分行
D.本级行

单项选择题客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至（）承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。

A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行

单项选择题总行直营部门申请客户制裁风险等级向下调整的，需经（）审核人员审核同意。两部门意见不一致的，可提交总行反洗钱合规管理委员会审批。

A.客户注册地所在分行反洗钱中心
B.总行直营部门风险合规处
C.总行反洗钱中心
D.客户落地行分行反洗钱中心

单项选择题客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A.一级支行
B.二级分行
C.一级分行
D.总行

单项选择题为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A.5
B.3
C.4
D.6

单项选择题风险预警的处理和审核应在（）天内完成，对于需提交总行审核的风险预警，一级分行反洗钱主管部门应在（）天内完成审核。

A.30；20
B.30；15
C.20；15
D.15；10

单项选择题反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对农行所有客户以及上溯（）年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起（）个工作日内完成。

A.3；5
B.3；7
C.5；7
D.5；10

单项选择题同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照（）加强型尽职调查筛查要求执行。

A.个人客户贸易融资
B.集团客户贸易融资
C.法人客户贸易融资
D.以上答案都不对

单项选择题（）是客户尽职调查的责任部门，负责组织开展本条线客户尽职调查工作，建立、审核、维护客户尽职调查档案，对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。

A.反洗钱主管部门
B.客户管理部门
C.业务管理部门
D.科技部门

单项选择题经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。由中风险及以下级别逐级向下调整的，需注明理由后上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A.本机机构
B.一级支行
C.二级分行
D.一级分行

单项选择题农业银行客户风险等级分类系统即为？（）

A.LN系统
B.CCS系统
C.CIF系统
D.BOEING系统

单项选择题准入识别客户身份识别中，客户经理应收集客户有效身份证明文件，识别客户身份并在智能管控平台录入其基本信息，以下哪个选项不是必输项？（）

A.名称及注册地址
B.注册地址
C.可证明该客户依法设立或者可依法开展经营及社会活动的执照号
D.预计利润

单项选择题复审人员收到境内机构跨境资金支付报文筛查预警复审要求后，涉及总行直营部门业务的，由总行（）负责开展尽职调查。

A.业务主管部门
B.国际金融部
C.内控合规部
D.风险管理部

单项选择题如果经双人审查同时认为预警为（）预警，只要记录合适的理由，产生预警的客户或交易就可以被处理或放行。

A.真实命中
B.未确定命中
C.误命中
D.以上都不对