A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息,除按照该制度要求的方式报送外,还应上报案件风险信息。 B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统,在被撤销后从系统中移除 C.如经调查确认案件风险信息不构成案件,应当立即报送《案件风险信息撤销报告》 D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准
单项选择题《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,银行业金融机构发生案件后,应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的()。
A.专案组 B.调查组 C.检查组 D.督查组
单项选择题鉴于各银行业金融机构柜员的配置、管理各不相同,按一般原则,轮岗期限不超过()年。
A.1B.2C.3D.5
单项选择题银行业金融机构基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过()年,轮岗同时必须实施离任审计。
A.1 B.2 C.3 D.5
单项选择题银行业金融机构重要岗位员工轮岗期限原则上以()为限,轮岗率要求()
A.半年;50% B.半年;100% C.一年;50% D.一年;100%
单项选择题银行业金融机构案件的调查实行()负责制.
A.董事长 B.行长 C.监事长 D.专案
单项选择题个人进行金融票据诈骗,数额在()万元以上的,涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉:
A.一 B.二 C.五 D.十
单项选择题银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,数额在()万元以上的,应予刑事案件立案追诉.
A.十 B.二十 C.五十 D.一百
单项选择题商业银行违背受托义务,擅自运用客户资金数额在()万元以上的,应予刑事案件立案追诉.
A.五 B.十 C.二十 D.三十
单项选择题以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额在()万元以上的涉嫌下列情形之一的,应予刑事案件立案追诉。
A.一 B.五 C.十 D.二十
单项选择题银行业金融机构原则上应当在立案之日起()个月内对案件责任人员做出处理决定.
A.1B.2C.3D.6
单项选择题案件责任人员被撤职后,()内不得安排担任同职(级)及以上职务。
A.一年 B.二年 C.三年 D.五年
单项选择题发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()(含)以上处分。
A.降级B.撤职C.留用察看D.开除
单项选择题涉案金额等值人民币()万元以上的属于重大、恶性案件。
A.一百B.五百C.一千D.五千
单项选择题监管评价等级:评价结果按百分制计算,综合评分()为“黄牌”。
A.75分(含)以上90分以下 B.75分(含)以上85分以下 C.70分(含)以上85分以下 D.70分(含)以上80分以下
单项选择题银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》开展监管评价,按照不低于()的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后,得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。
A.10% B.15% C.20% D.30%