A、地方政府B、上级单位C、当地公安机关D、银行业监督管理机构银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻……

单项选择题银行业金融机构案件问责工作应当接受（）的监督和指导。

A.银行业监督管理机构
B.上级单位
C.当地公安机关
D.地方政府

单项选择题《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。

A、违法违规行为
B、民事案件
C、治安处罚案件
D、刑事犯罪案件

单项选择题银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人作出处理决定。

A、3
B、5
C、10
D、15

单项选择题银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。

A、起诉
B、申辩
C、申诉
D、辩解

单项选择题发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一机构分管负责人（）（含）以上处分。

A、撤职
B、降级
C、降职
D、扣减绩效工资

单项选择题根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分.

A、警告
B、记过
C、记大过
D、撤职

单项选择题案件责任人被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、一年
B、半年
C、二年
D、五年

问答题请简述银行业金融机构案件问责主要方式。

问答题简述案防管理体系至少应当包括哪些基本要素。

问答题银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？

问答题简述银行业金融机构从业人员包括哪些？

问答题简述员工失范行为的含义。

多项选择题发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。

A、及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
B、要迅速、全面、深入地了解案情；
C、要积极地追索损失、保护权益；
D、要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E、要严肃进行案件问责。

多项选择题要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

A、如实反映案件
B、深刻反省原因
C、及时开展整改
D、严肃进行问责

多项选择题防控案件必须以人为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督，要（）。

A、把好用人关，建立科学、全面、公正的选人、用人机制，避免带病录入和提拔。
B、加强对员工行为的监督，及时发现其思想上、生活上、工作上不正常现象，及时疏导。
C、注重宣传教育，让员工熟知制度，深知违法违规的危害性，从而自觉遵纪守法。
D、制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的工作压力。