简答题 简述案防管理体系至少应当包括哪些基本要素。

问答题银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？

问答题简述银行业金融机构从业人员包括哪些？

问答题简述员工失范行为的含义。

多项选择题发生案件后要规范案件处置。以下表述正确的是（）。

A、及时按规定向上级报告，同时要做好舆情应对，要注意对监管部门和媒体保密，严防声誉风险；
B、要迅速、全面、深入地了解案情；
C、要积极地追索损失、保护权益；
D、要制定和落实整改措施，完善制度、流程，堵塞漏洞；
E、要严肃进行案件问责。

多项选择题要规范案件处置，一旦发生案件，要（）。

A、如实反映案件
B、深刻反省原因
C、及时开展整改
D、严肃进行问责

多项选择题防控案件必须以人为本，从源头抓起，注重对员工的教育、管理和监督，要（）。

A、把好用人关，建立科学、全面、公正的选人、用人机制，避免带病录入和提拔。
B、加强对员工行为的监督，及时发现其思想上、生活上、工作上不正常现象，及时疏导。
C、注重宣传教育，让员工熟知制度，深知违法违规的危害性，从而自觉遵纪守法。
D、制定合乎实际的经营目标，不要给员工过大的工作压力。

多项选择题各级负责人、特别是主要负责人，要在案防工作上投入必要的精力，认真分析形势，研究措施，主动作为，确保案防（）到位。

A、机构设置
B、人员配备
C、设施建设
D、宣传教育
E、监督检查

多项选择题案件是内控失效的（），案件防控必须从基础做起，通过内控的完善从根本上防止案件的发生。

A、直接表现
B、表现形式
C、必然结果
D、间接表现

多项选择题案件的危害是很大的，要抛弃侥幸心理，以（）的工作态度，下大力气抓好案件防控工作。

A、高度重视
B、高度负责
C、严肃认真
D、扎实细致
E、谦虚谨慎

多项选择题要严肃进行案件问责，对（）都不放过，充分发挥案件问责的警示和威慑作用。

A、直接责任人
B、间接责任人
C、监督检查责任人
D、管理责任人

多项选择题发生案件后，要按规定向监管部门报送（）等文件资料。

A、后续情况报告
B、案件调查报告
C、司法结论报告
D、结案报告
E、总结报告

多项选择题发生案件后要及时按规定向（）报告。

A、上级
B、主管部门
C、直接领导
D、监管部门

多项选择题对待案件的正确态度是（）。

A、深刻反省
B、勇于面对
C、敢于担当
D、规范处置
E、亡羊补牢
F、总结教训

多项选择题当前经济形势复杂多变，（），银行业机构遭受外部侵害的可能性增大。

A、社会矛盾聚集
B、企业资金紧张
C、公司治理复杂
D、企业精简人员

单项选择题要保证问题整改的及时性，对监督检查发现的问题要（）。

A、立即查找原因
B、制定措施
C、落实整改
D、以上都对