填空题对银监会已进行过风险提示,银行业金融机构又发生同质同类案件的,不但要追究其案件责任,还要追究其()责任。
填空题银行业金融机构应当按照()的原则,由()发起制定业务制度和办法。
填空题银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价,并加大对案件()和()的检查力度。
填空题银行业金融机构应当采取()、()等方式开展检查,合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和一线柜台的突击检查。
填空题银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、()的原则。
填空题各机构应至少()组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对()、()、()的对账情况并对休眠账户进行清理规范。
填空题案防工作评估由()与()构成。
问答题简述银行业金融机构案防工作中所述的案件定义。
问答题简述银行业金融机构案防工作的目标。
多项选择题下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
A.拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程 B.组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划 C.收集汇总案防工作情况,定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点 D.定期组织案防工作培训
单项选择题银行业金融机构要规划、制定、实施以()为导向的审计工作。
A.防范操作风险及案件风险 B.防范法律风险 C.杜绝严重违规行为 D.加强内部控制
单项选择题农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.5
单项选择题下列哪个机构对案件处置工作负直接责任()
A.银监会相关机构监管部门 B.银监会案件稽查部门 C.案发地银监局 D.银行业金融机构
单项选择题下面哪一项不属于银行业案件()
A.某支行分理处柜员甲某挪用资金 B.某农商行副行长无故离岗 C.某邮储银行某区邮政储蓄所ATM机被撬盗 D.某银行员工丁某发放大量假、冒名贷款
单项选择题银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()。
A.操作风险 B.信用风险 C.市场风险 D.流动性风险